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合规:企业竞争的核心软实力

2019-06-01 16:55:56    来源:新产经    发布者:朱宏任

      本届论坛秉承“合规自律、协调服务、开放互鉴、共同发展”的理念,旨在促进政府和企业间沟通交流、共享国内外合规领域实践成果、服务企业提升国际化经营和风险防范能力,这不仅符合中共中央国务院《关于规范企业海外经营行为的若干意见》“加强企业海外经营行为合规制度建设”的有关要求,而且契合当前全球化发展新趋势下实现可持续发展的新形势,呼应各方关切,具有很强的针对性和现实意义。
 
      2017年5月,习近平总书记主持深改组会议,审议通过《关于规范企业海外经营行为的若干意见》,专门提出规范企业海外经营行为,加强企业海外经营行为合规制度建设。中央领导对推动合规工作反复强调、高度重视。2017年12月,国家发展改革委、商务部等五部门发布《民营企业境外投资经营行为规范》。 
     
      2017年底,国家标准化管理委员会发布《合规管理体系指南》,并于今年7月1日正式实施。与此同时,国家发改委会同有关部门和单位于7月初起草并就《企业海外经营合规管理指引》征求意见。7月27号,国务院国资委起草并正在就《中央企业合规管理指引(试行)》征求意见。这都是落实中央领导关于加强企业合规经营工作的一部分重要举措。
 
      为落实中央及各部委加强企业合规建设的要求,加快提升我国企业合规水平和能力,中国企联与中国国际贸易促进委员会、北京新世纪跨国公司研究所于今年5月共同发起成立了全国企业合规委员会,它实际上是一个工作机制,它表示社会上各个相关方通过全国企业合规委员会这样一个形式把大家联系在一起,积极推动合规工作逐渐能够发挥更大作用,能够影响到企业的决策和经营。同时,大家有这方面的意愿都可以参与到这个平台,提出意见,共享经验,推动这项工作。
 
      全国企业合规委员会以国家企业合规政策为指导,联合国内外各界致力于企业合规工作的组织和个人,借鉴国际合规先进经验,促进企业合规经营、净化市场环境、弘扬合规文化、为培育具有全球竞争力的世界一流企业提供有力保障。这样一个合规组织是一个开方的平台,我们希望这个平台上能有更多的企业和我们的相关方关注并参与这个平台的工作,一起推动全国企业合规的事业。
 
      借此机会,我谈几点对合规工作的认识。我想从两个方面谈一谈,第一个大的方面是我们现在为什么要推动合规。企业合规是个大的题目,从宏观视角看,有四方面是可以考虑的。
 
一、企业合规经营是中国发展阶段转换的需要
 
      中国发展已经站到了新的历史起点上,在党的十九大上,习近平总书记做的报告中也明确提出来“中国特色社会主义进入了新的发展阶段”。这一新阶段也是“两个100年”奋斗目标的历史交汇期。新的发展,对我们提出新的要求,企业也有新的使命。在十九大报告中提到,我国现在正由经济高速增长阶段转向高质量发展阶段,实际上这是我们当前考虑各个问题、制定各项政策的前提与出发点。我们知道,在高速度发展阶段,我们的体系和经济发展,更多考虑的是解决有没有的问题,或者是由少到多的问题,在这样一个过程中,可能对于企业发展的速度给予了更多的关注。同时,在这样一个过程中,我们也更多地在发展过程中去学习和了解外界的好经验,我们目标更多的是放在境外快速增长的基点上。但是,随着我们经济体量的逐渐扩张和到了一定的规模,随着我们经济发展逐步走向正轨,我们现在更多强调我们要转向高质量发展阶段。高质量发展阶段对于我们企业发展、对于我们经济发展势必会有一些不同于原来的规范和要求。我们在经济发展过程中,可能当时由于我们体制机制的不完备,发展水平还没有到一个足够高的阶段,可能当时大家对合规的要求不像今天这么突出。但是当中国体量大,中国更多企业面向国际市场,我们在国际交往中占领一个更加重要地位的时候,强调合规的重要性就凸显了。而这些制度和规范对作为我国经济发展主力和市场竞争主体的企业而言,正是其合规运营的出发点和坐标系。高质量发展的中国经济,不仅仅是品质经济、创新经济,同样也应是法治经济、合规经济。
 
二、合规经营是企业转型升级的需要
 
      从宏观角度看,合规也是我们企业转型升级的需要。与我国经济发展阶段的转换相适应,中国企业也面临着发展的升级,不仅要从传统的强调资源、成本和规模优势的思维中解放出来,充分重视技术创新、生产要素配置优势和价值链整合这些硬实力,更要强调完善的治理体系、先进的文化理念、强大的品牌优势以及与外部的经济、社会、环境的良性互动关系这些软实力。当前国内和国际的市场规范正从绿色、可持续、公平透明、社会责任等各个方面对企业经营提出新要求。我们在强调企业转型升级的时候,一般单位容易把技术方面或者硬件的转型升级放在首要方面,像我们正处在科技革命和产业变革这样一个重要交汇期,我们大力推动科技水平和创新能力提升是必然的。但是,仅仅有硬实力的提升还是远远不够的。除了硬实力之外,我们还要关注软实力的建设,包括我们的法治体系、法规体系,以及合规体系的建设。随着新工业革命的逐渐兴起,面对新出现的风险和问题,一系列新的法规应运而生,企业只有通过全面合规来满足这些要求,才能升级为适应新时代,经济和社会可持续发展要求的合格乃至优秀的企业。
 
三、企业合规经营是践行“一带一路”倡议的需要
 
      自从我国提出 “一带一路”倡议以来,中国企业加快了“走出去”的步伐,在获得了更多发展机遇和合作机会的同时也伴随着更多的风险。“一带一路”沿线各国不仅在其地域与文化方面有不同的表现,同时在企业经营管理方面也是处于不同的位置。在这些方面,我们走出去的企业既面临尽快熟悉、适应和遵守当地风格迥异的制度、文化和规范的任务,同时也要克服不成熟的市场中以损害公平竞争为代价获取短期利益的诱惑。我们一方面走出去要符合合规的各项要求,这是我们走出去保护自己的首要要求。另外一个方面,我们也要知道提倡合规也是我们出去投资,营造好的环境,是对我们能够持续经营,能够不断拓展业务一个保障。当我们从一个外资的引入国到一个对外投资的输出国的时候,我们应该有一些不同于以前的考量。我们应该有一些新的规则意识,这些规则的意识也是保护我们的一个重要条件。合规运营是中国企业在“一带一路”沿线站稳脚跟、赢得当地政府尊重和民众信任,获得国际社会充分理解和积极评价的前提条件,也为中国企业和运营地长远的可持续发展打下坚实的基础。
 
四、企业合规经营是国际环境风云变幻的需要
 
      当前,全球治理体系正在经历着深刻的重塑,世界多极化、经济全球化在曲折中前行,多边主义和多边贸易体制正受到严重冲击。美国总统特朗普坚持“美国优先”的原则,对现有以规则为基础的国际治理体系造成冲击。中国一直秉持共商共建共享的全球治理观,积极参与全球治理体系改革和建设,不断贡献中国智慧和力量。中非论坛就是一个鲜明的例证。进入新时代的中国,对世界经济的贡献开始由量增到质变,对全球治理的贡献也从硬实力逐渐向软实力一起加强。同时,我们也看到,不论是出于保护本国经济的目的,还是出于净化市场的需要,各国政府纷纷加大对企业特别是跨国企业的监管力度,这也导致中国企业在海外运营中面临的监管要求越来越严格,同时也不时遇到各种各样的市场竞争壁垒。合规使我们企业与世界其他各国拥有了相同的话语体系和语境,必将有利于我们融入现有国际体系的同时,对其施加有利于我们发展的影响。我们倡导合规是用全球统一的语言,而不是一味地强调我们自身的需要。这样一个合规的话语体系,是跨国公司向全球公司转变过程中倡导的一个新理念,是发达国家对全球市场体系中确立和全力推动的一个制度环境。这样一个制度环境,我们接受合规这一提法,我们和世界各国,特别是和跨国公司、全球公司以及经济快速发展的新型经济体对话和交往中,就有了一个统一的尺度和标准。这样大家争取共同的目标,推动共商共建共享的理念。打铁还需自身硬,中国企业只有本着公平竞争、互利共赢的理念,首先实现自身的合规运营和可持续发展,才能做到以信取人、义利兼顾、得道多助,最终赢得在国际市场竞争中的合理地位和话语权,为经济全球化朝着更加开放、包容、普惠、平衡、共赢方向发展作出自己的贡献。
 
      我也想对下一步企业哪些方面加强合规工作提出一些想法,供在座企业参考,供在座的合规推动方了解。
 
      第一,要做到真正的合规经营,企业要将合规理念根植到企业文化中,合规对于企业来讲并不是简单地植入一些合规的具体做法,我们要把合规渗透到企业自身的文化,更好地和企业融合在一起。行业里做得不错的标杆企业,还是一些百年老店,在他们秉承的发展理念和发展文化中都一定有合规要素,以及合规基因在里面。企业领导层要充分理解和认同合规作为企业生命线的根本价值,高度重视合规体系建设和合规风险防范,将其融入企业价值观、发展战略和运营目标。同时,要提高全体员工合规意识。在合规理念上达成企业内部乃至合作伙伴的高度共识,合规不是某一个部门或某一类员工的事情,需要得到全体员工的理解、认同和践行。只有这样才能在推进合规运营中形成强大凝聚力和持久推动力,使企业合规建设不至于因企业领导人一时好恶而兴废,也不因企业领导人的一时更替而受到影响,也不至于使合规仅仅停留在应付监管或应对危机的工具化表层。
 
      第二,要做到全面合规经营,企业要在合规管理制度上下功夫。企业合规只有通过系统化的管理制度才能全面融入企业运营。企业要顺着资金链、供应链、人事流动链三个链条,围绕投资、并购、采购、销售等重要环节,形成适应本行业本企业特点的风险防控体系、人财物监管制度、员工行为守则和业务流程标准。在合规管理制度的落实中,要赋予财务、风控、法务等内部监控部门以高度的权责,并加强他们与其他各业务部门之间的相互支持与配合,从事先决策、到事中监督,再到事后评价,做到合规管理上的无缝对接,尽力消除合规管理盲区和死角。对违反合规要求的人与事,要以“零容忍”态度做到及时、公开、严肃处理。
 
      第三,要做到合规经营,企业要把合规体系的建立放在重要位置上。要在全面遵守我国和价值链运营地各国法律和政策基础上,认真学习、借鉴国际合规标准和指南,充分运用各类合规工具提升自身的合规能力,建设完备的合规体系。在合规领域的国际标准中,《ISO 19600:合规管理体系——指南》给我们提供了一个很好的范本,这也是我国GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》制定过程中的重要参考依据。ISO19600为国际运营中的企业建立、制定、实施、评价、维护和改进合规管理体系提供了很有价值的指导。目前这一国际标准正在修订中。中国企业和专家应当在熟悉其已有规则的基础上,积极参与修订,与其他各国的企业和专家分享我们的想法和做法,促进该标准更具开放性和包容性,尽可能地吸收来自不同国家、地域、文化中和不同行业、不同规模、不同发展阶段企业与组织的合规经验和理念,并能进一步满足全球化中企业合规运营的最新需求。此外,联合国全球契约十项基本原则,世界银行制定的《诚信合规指南》,经合组织(OECD)的《反腐败公约》、《内控、道德与合规良好行为指引》及《跨国公司行为准则》,以及国际标准化组织提出的关于反商业贿赂、环境保护、职业安全卫生、社会责任等方面的国际标准或指南,国际劳工组织的各项劳工标准,都是我国企业在合规运营中可资借鉴的重要国际标准和原则。在借鉴这些标准和原则时,广大企业要基于自己的管理文化和运营环境,将国际化和本土化紧密结合起来,因地制宜,大胆创新,建立和完善既符合国际标准,又能发挥自身优势的合规管理体系。
 
      第四,要做到合规经营,企业要着力营造合规的社会氛围。企业既要自己做合规,也要用力形成合规的氛围,这样一个合规氛围形成过程中也需要企业在其中给与助力,企业的合规事业也离不开社会伙伴的理解与支持。首先,处于产业链不同端点的投资、运营、供货、采购、品牌、渠道、物流商之间要加强合规风险防控上的合作,包括理念、规则、规范的衔接,同时我们要着眼于共同提升合规运营能力。其次,企业要加强与政府、行业协会和国际组织对话与合作,尽可能从中获取企业合规最需要的规范依据、标准指南、应用工具和最新资讯。同时借助政府、行业协会和国际组织搭建的交流平台,学习和借鉴国内外领先企业及其他组织的合规经验与最佳实践。全国企业合规委员会就是这样的一个平台和机制,为企业了解合规,满足合规的基本要求,推进合规提供保障。再次,企业要与专门研究机构加强合作,为企业合规运营寻求更好的智力支持和更具针对性的服务。此外,企业要加强与利益相关方的对话与合作,以开放和包容的态度回应和接纳社会各方就企业合规问题的批评建议,将其转化为不断完善合规运营的动力。值得一提的是,我们企业走向一带一路也要把合规理念带入海外经营的各项工作中。
 
      中国企业在加强合规经营的同时,也要以自身全面发展和能力建设为中心,在技术创新、管理提升、市场开拓、资源配置、依法维权等各方面付出努力,不断提高核心竞争力和综合发展能力,使企业的合规事业获得可靠的依托和可持续的动力。
 
      中国企业联合会、中国企业家协会作为伴随改革开放发展起来的全国性企业组织,将在促进企业、企业家守法、自律,发挥企业与政府之间的桥梁纽带作用,不遗余力的做出我们的努力。同时我们也要积极协调企业与企业、企业与社会、经营者与劳动者的关系。我们也要积极维护企业和企业家的合法权益。为此,中国企联将在引导企业、企业家遵纪守法,规范自身行为,维护市场秩序,倡导诚信经营,推动节能环保,积极承担社会责任,自觉维护企业员工的合法权益方面持续不断努力。推动企业合规事业是中国企联为企业服务的一个重要目标,也是为企业服务的重要体现。我们要促进企业守法自律、助力企业可持续发展。
 
      中国企联愿与合规促进委员会的同仁齐心协力,与广大企业和社会各界携手共进,推动中国企业的合规事业再上一个新台阶,为中国企业实现可持续发展,成长为充满活力和竞争力的国际乃至全球企业作出我们自己的贡献。

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